本次新建 2026-10-08（v5.3「一条路」版式＋宫殿法）：宫殿落成住建执法队查你工地的一天——4-01/4-02 在交易中心，这一集回到你总承包的工地：执法队从大门查到会议室，把"四类行为"（违法发包＝建设单位踩线；违法分包、转包、挂靠＝承包人踩线）与"两档罚则＋合同无效"全走了一遍；怪物体全部"活"（会吐红牌的传达窗口、会掉牌的资质架、五道锁合同柜、自己贴上门的整改条、吞合同社保的考勤机、会自己转钱的账本、照"人是不是你的人"的镜子、一高一低两块价目牌、合格章才压得平的天平），动作全是"你"的身体动作。考点硬货按逐字稿与 out/ch03-04.md、out/ch02.md、out/ch05.md、out/ch09.md 对应考点原文逐字核对，零编造。
主干课 模块4 第3章 第3集｜覆盖考点 ch03-04 考点 11（发承包一般规定、禁止肢解发包、政策导向）、12 ★（违法发包五种情形、总承包排除五类角色、双资质、政府投资项目前期单位限制）、15（分包五项法定条件、主体结构自干与钢结构除外）、16 高频（违法分包六种情形）、17（转包九种认定情形与兜底规则）、18（挂靠认定与双向平级借用）；ch09 考点 16（劳务派遣三性与 10% 比例）；ch02 考点 17（视同出借资质五岗位）、20 ★高频（无资质 2%–4% 取缔没收）、21 ★高频（超越资质 2%–4%）、22 ★高频（挂靠 2%–4% 连带赔偿）、23 ★高频（转包违法分包 0.5%–1%、买方也罚）；ch05 考点 26（三禁主体分工）、27 ★最高频（施工合同无效情形，后果含 ch05-28 折价补偿）
九站字头：门 · 牌 · 柜 · 条 · 勤 · 账 · 墙 · 单 · 桌 动线＝住建执法队查你工地的一天，从项目大门查到会议室：传达窗口吐红牌① → 资质架掉牌② → 五道锁合同柜③ → 六张整改条自贴④ → 考勤机吞合同社保⑤ → 账本自己转钱⑥ → 证书墙照镜子⑦ → 两块罚单价目牌⑧ → 宣判天平压合格章⑨。忘内容，先想"执法队这天走到了工地哪个位置、那处摆了什么怪物"。点圆牌跳到对应宫位。
默认九个宫位全部展开，可以直接读、直接背。点每站的圆站牌可单独遮住某一宫位（做自测）；「考我」一键全折。
抓手违法发包五种情形连吐五张红牌；第五张＝肢解发包——主体是发包人，不是我。
项目大门传达室——一扇会吐红牌的传达窗口，执法队把业主的发包方式递进去，窗口"咔哒"吐一张红牌；今天连吐五张，最后一张牌面写着"肢解发包"。
①发包给个人；②发包给不具有相应资质的单位；③依法应当招标而未招标或者未按照法定招标程序发包；④设置不合理招标投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人；⑤将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位。
第五张的名字：肢解发包发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程支解成若干部分发包给数个承包人——你拿油笔把它刻在门柱上，旁边刻一行小字：主体是发包人（建设单位），不是我。
窗口底下的政策导向条建筑工程依法实行招标发包，不适于招标发包的可以直接发包；提倡总承包，优先采用工程总承包模式；质量可靠、效率优先。
动作你陪执法队站在窗口挨张接红牌，念一张接一张；第五张"肢解发包"刻上门柱——你提醒自己：这张罚单永远轮不到承包人背。
抓手双资质＝设计＋施工同时有，或组联合体（"或"）；排除五类角色——最易漏造价咨询、招标代理。
总包办公室的资质牌架——一座会掉牌的资质架，只同时挂"工程设计资质＋施工资质"两块牌才立得稳，抽掉一块整架倾倒；架子侧面带一个五格黑名单抽屉。
工程总承包单位不得是该项目的代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位——你在"造价咨询""招标代理"两格上画三道圈（最容易漏的就是这两格）。
第二道闸门 · 双资质工程总承包单位应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或者由具有相应资质的设计单位和施工单位组成联合体——二者是"或"，你把两块牌一起按住，架子不倒。
政府投资项目的专用字项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件的编制单位及其评估单位，一般不得成为该项目工程总承包单位——"一般不得"不是绝对禁止，例外是招标人公开上述文件的，上述单位可以参与投标。
两条附属规则联合体中标的，各方共同与建设单位签订合同，承担连带责任；合同约定由承包单位采购建筑材料、构配件和设备的，发包单位不得指定购入或指定生产厂、供应商。
动作你按住两块资质牌防倒塌；拉开黑名单抽屉给两格画圈；抄下"一般不得＋公开例外"——这一站全部是我方的投标资格自查。
抓手五把锁缺一不可；主体结构必须自干——钢结构除外；同意的是发包人不是监理；派遣10%。
档案室里的分包合同柜——五道锁，少开一把柜门纹丝不动；柜侧挂着一只带 10% 刻度的劳务派遣抽屉，抽屉拉环是个"三性"转盘。
①不得将其承包的全部建设工程转包给第三人，或支解以后以分包的名义分别转包；②禁止分包给不具备相应资质条件的单位；③建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成；④禁止分包单位将其承包的工程再分包；⑤经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。
第三把锁背面的例外小字主体结构必须自行完成——但钢结构工程除外（唯一例外，命题最爱设坑）。
第五把锁的落款同意的是发包人（建设单位），不是监理工程师——这一字之差考过好几次。
柜侧抽屉 · 劳务派遣只能用于临时性、辅助性或者替代性岗位，用工数量不得超过用工总量的 10%；不得设立劳务派遣单位向本单位或者所属单位派遣劳动者，也不得将被派遣劳动者再派遣到其他用人单位；派遣单位与被派遣劳动者订立 2 年以上固定期限劳动合同；核心作业岗位整建制改派遣＝超范围使用，逾期不改按每人 5000 元以上 10000 元以下罚款。
动作你挨把开锁念条件；翻锁背看到"钢结构除外"；核对第五把锁落款是建设单位；最后拉派遣抽屉，转盘停在"三性"、刻度停在 10%。
抓手六种情形；④⑤两个主体两个对象不互换；⑥包工包料包机械＝现场最常见违规。
现场告示栏——六张自己贴上门的红头整改通知书，你撕一张它弹回一张，贴得比告示栏还牢。
①承包单位将工程分包给个人；②施工总承包单位或者专业承包单位将工程分包给不具备相应资质的单位；③施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；④专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包；⑤专业作业承包人将其承包的劳务再分包；⑥专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要周转材料费用。
④⑤并排钉住两个主体、两个对象：专业分包单位分的是非劳务作业部分，专业作业承包人分的是劳务——不互换。
第六条最扎眼劳务队伍包工包料、包机械，看起来一分钱没少赚，实际上每一分钱都在风险里——专业作业承包人只能计取劳务作业费用。
动作你挨张读六张条；把④⑤两张并排钉住写"主体"二字；第六张你用红笔圈住"材料款、机械费、周转材料费"三个词。
抓手情形③是"一人及以上"无劳动合同且无社保即构成；母公司交子公司全部工程才算转包。
人员考勤室——一台会吞合同和社保的考勤机：人脸、劳动合同、社保记录三样对着照，缺一样"咔嚓"亮红灯并吞掉工牌。
转包＝承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或全部工程支解后以分包名义分别转给其他单位或个人施工的行为。
情形①②（全转与化整为零）①全部工程转给其他单位或个人——包括母公司承接后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司施工（母公司交子公司本身不构成转包，把全部工程都转给子公司施工才算，反规避条款）；②全部工程支解以后以分包的名义分别转给其他单位或个人。
情形③（人员不对 · 最易被动踩线）未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员；或派驻人员中一人及以上与施工单位没有订立劳动合同且没有建立劳动工资和社会养老保险关系；或派驻的项目负责人未对该工程的施工活动进行组织管理又不能合理说明并提供证明——不是全部人员，有一个主要管理人员无合同又无社保、同时不实际组织施工，就构成（挂靠人员社保在外地，就是这个坑）。
情形④（料具不对）合同约定由承包单位采购的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，又不能提供采购租赁合同和发票等证明合理解释的。
动作你在考勤机前念定义；看机器吐出四张情形卡；在"一人及以上"四个字上按了暂停——把这条抄进随身本。
抓手⑨无款可走＋收款转拨＝走账特征；兜底＝定性跟着证据走；联合体只收费视为转包。
资金账房——一本会自己转钱的账本：账上的工程款自己长了腿，从合同主体之间划到第三方名下；门口立着一台验"发包方身份"的闸机。
⑤专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，且计取除上缴给承包单位"管理费"之外的全部工程款；⑥通过合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相将全部工程转给其他单位或个人施工。
情形⑦⑧（发包方身份不对 · 刷闸机）⑦专业工程的发包单位不是该工程的施工总承包或者专业承包单位的（建设单位依约作为发包单位的除外）——你刷总包工牌绿灯：分包给谁，发包方必须是我方本身；⑧专业作业的发包单位不是该工程承包单位的——红灯。
情形⑨（资金走账特征）施工合同主体之间没有工程款收付关系，或承包单位收到款项后又将款项转拨给其他单位和个人，又不能合理解释并提供材料证明的。
兜底条款＋联合体附注前述情形有证据证明属于挂靠的，以挂靠认定；有证据证明属于其他违法行为的，以其他违法行为认定——定性跟着证据走；联合体一方不进行施工也未对施工活动进行组织管理、且向联合体其他方收取管理费或其他类似费用的，视为该方将承包的工程转包给联合体其他方。
动作你按住想自己跑的账本翻页；在闸机上刷总包工牌验"发包方身份"；把兜底条款抄在账本末页——"定性跟证据走"六个字画了星号。
抓手借用是双向的：低借高、高借低、同级互借都算；视同出借五个岗位不是本单位人员——罚总包。
档案室的资质证书墙——一整墙互相模仿的资质证书，配一面照"人是不是你的人"的镜子：镜子里若站着别人家的人，墙面整排证书变成灰色。
单位或个人以其他有资质的施工单位的名义承揽工程——包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动。
两种基本情形（双向借用）①没有资质的单位或者个人借用其他施工单位资质承揽工程的；②有资质的施工单位相互借用资质——资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的。你把"低借高"划掉重写：双向、平级互换都算。
与转包的衔接转包情形第(3)至(9)项规定的情形，有证据证明属于挂靠的，按挂靠认定；有证据证明属于其他违法行为的，按其他违法行为认定——定性跟着证据走。
照镜子 · 视同出借资质分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，但施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程——被罚的主体是分包工程发包人（总包），不是分包单位。
动作你对着镜子数五个岗位有没有外人；把"低借高"划掉写上"双向平级都算"；在镜子边框写下结论：劳动关系＋社保＋真到岗，不许只收费不派人。
抓手高档 2%–4%（无资质有取缔／超越无取缔／挂靠连带）；低档 0.5%–1%（转包违法分包连带）；基数＝工程合同价款。
执法队的罚则价目牌——红牌"2%–4%"、蓝牌"0.5%–1%"，牌子底下压着一杆刻着"工程合同价款"的秤。
未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，处工程合同价款 2% 以上 4% 以下罚款，有违法所得的予以没收（只有这条有"取缔"）；超越资质等级承揽的没有取缔——责令停止违法行为，处 2%–4%，可以责令停业整顿、降低资质等级，情节严重吊销资质证书，违法所得没收；允许他人以本单位名义承揽工程（挂靠）——没收违法所得并处罚款 2%–4%，并对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，与使用者承担连带赔偿责任。
蓝牌 0.5%–1%（两条）承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，处工程合同价款 0.5% 以上 1% 以下罚款，可以责令停业整顿、降低资质等级，情节严重吊销资质证书，并对因转包或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。
秤上的基数罚款基数是工程合同价款——不是结算款、不是造价，报价越高罚得越多。
牌子背面的两行买方也罚：转包、违法分包或允许他人以本企业名义承揽工程，以及接受转包和用他人名义承揽工程的，都要按《建筑法》《招标投标法》《建设工程质量管理条例》处罚；建设单位把工程发包给不具有相应资质等级单位的，处 50 万元以上 100 万元以下罚款。
动作你把红蓝两块牌各拍一遍；站上秤看刻度"合同价款"；翻牌子背面念"买方也罚"——别以为自己是接活的一方就没事。
抓手无效五情形（无资质／借名／未招标或中标无效／转包违法分包／变相降价）；验收合格→参照合同折价补偿。
会议室的宣判桌——一台只有"竣工验收合格"章才压得平的天平：合同那一端翘着，合格章"咚"地压上去，天平才向"要得到钱"的一侧倾斜。
①承包人未取得建筑业企业资质或者超越资质等级；②没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义；③建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效；④承包人因转包、违法分包与他人签订的施工合同；⑤中标合同之外另行签订明显高于市场价格购买承建房产、无偿建设住房配套设施、让利、向建设单位捐赠财物等变相降低工程价款的合同。
压上合格章（无效不等于白干）建设工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿；修复以后合格的也能参照，但修复费用由承包人承担——保质量、保竣工验收合格，永远是我方最硬的现金流保障。
散会前的总纲（三禁主体分工）教材把禁止支解发包、禁止转包、禁止违法分包和主体结构施工必须由承包人自行完成放在同一处——肢解发包是发包人的活，转包和违法分包是承包人的活。
动作你听执法队逐条宣读，每念一条就想起对应站；最后亲手把"竣工验收合格"章压上天平——看到天平倾向"要得到钱"，你松了口气。
违法发包情形：个人／无资质／应招未招或违程序／不合理条件排斥／肢解发包。
总承包排除角色：代建、项目管理、监理、造价咨询、招标代理——最易漏后两格。
同时具有工程设计资质＋施工资质，或设计＋施工单位组联合体——"或"的关系。
分包法定条件：不转包全部／有资质／主体自干（钢结构除外）／不再分包／经发包人同意。
劳务派遣上限（临时性辅助性替代性岗位）；逾期不改按每人 5000–10000 元罚款。
违法分包情形：个人／无资质／主体结构（钢结构除外）／专业分包再分非劳务／劳务再分包／超范围计费。
转包认定情形：全转含母转子／支解分转／人员／料具／全范围全款／假名义／发包方错×2／走账。
无劳动合同且无社保的主要管理人员＋不实际组织施工，即构成转包情形③。
视同出借资质：项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是本单位人员——罚总包。
高档：无资质（取缔＋没收）、超越资质（无取缔）、挂靠（连带赔偿质量损失）。
低档：转包、违法分包——与接受转包或分包的单位连带赔偿；两档比例别混。
合同无效但工程验收合格的，参照合同约定折价补偿；修复后合格也参照，修复费承包人担。
| 轮次 | 时间 | 做什么（约 10 分钟） | 打勾 |
|---|---|---|---|
| R1 | 今晚（D0） | 闭眼在"执法队查工地的一天"里走一遍九站：大门、资质架、合同柜、告示栏、考勤室、账房、证书墙、价目牌、会议室，每站念出"摆了什么怪物＋挂哪个考点＋核心数字"；走不动的标红 | |
| R2 | D+1 | 只走 ⑤考勤机（转包①–④，一人及以上）、⑧价目牌（两档 2%–4% 与 0.5%–1%）、⑨宣判桌（无效五情形＋折价补偿）——这三站最密最易混 | |
| R3 | D+3 | 闭眼从"门"背到"桌"，全程不看卡；卡住才翻，专攻那 1–2 站 | |
| R4 | D+7 | 默写：违法发包五种、排除五类、分包五条件、违法分包六种、转包九条分组、挂靠双向、视同出借五岗位、两档罚则＋基数；写完对数字挂钩自查 | |
| R5 | D+15 | 只过易错 12 条 ＋ 自测 12 题，10 分钟内做完 | |
| R* | 考前 5 分钟 | 闭眼从大门走到会议室走完九站，确认"肢解发包主体是发包人""钢结构除外""经发包人同意不是监理""一人及以上无合同无社保""高档二四低档五一、基数合同价款"五条不翻车 |
1. ①发包给个人②发包给不具有相应资质的单位③依法应当招标而未招标或者未按照法定招标程序发包④设置不合理招标投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人⑤将一个单位工程的施工分解成若干部分发包（＝肢解发包）；主体都是发包人（建设单位）。
2. 第一道排除五类角色：不得是代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位（最易漏造价咨询与招标代理）；第二道双资质：应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或者由相应资质的设计单位和施工单位组成联合体——"或"的关系。
3. 项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件的编制单位及其评估单位，一般不得成为该项目工程总承包单位——是"一般不得"不是绝对禁止，例外是招标人公开上述文件的，上述单位可以参与投标。
4. ①不得转包全部工程（或支解后以分包名义分别转包）②禁止分包给不具备相应资质条件的单位③主体结构的施工必须由承包人自行完成——钢结构工程除外④禁止分包单位再分包⑤经发包人（建设单位）同意——不是监理工程师。
5. 只能用于临时性、辅助性或者替代性岗位，不得超过用工总量的 10%；不得设立劳务派遣单位向本单位或所属单位派遣、不得再派遣到其他用人单位；核心作业岗位整建制改派遣＝超范围，逾期不改按每人 5000–10000 元罚款。
6. ①分包给个人②分包给无资质单位③主体结构分包（钢结构除外）④专业分包单位将专业工程中非劳务作业部分再分包⑤专业作业承包人将劳务再分包⑥专业作业承包人超范围计取材料款、大中型机械设备费、周转材料费——④⑤两个主体两个对象，不互换。
7. 承包单位承包工程后不履行合同约定的责任和义务，将全部工程或支解后以分包名义分别转给他人施工；情形③＝未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人，或派驻人员中一人及以上没有劳动合同且没有社保，或项目负责人未实际组织施工——只要有一个主要管理人员中招就构成，挂靠人员社保在外地就是这个坑。
8. ⑨施工合同主体之间没有工程款收付关系，或收到款项后又转拨给其他单位和个人又不能合理解释；兜底＝有证据证明属于挂靠的以挂靠认定，属于其他违法行为的以其他违法行为认定——定性跟着证据走；联合体一方不施工也不组织管理、只收管理费的，视为转包给联合体其他方。
9. 以其他有资质的施工单位的名义承揽工程——参与投标、订立合同、办理施工手续、从事施工全过程都算；①没有资质借用他人资质②有资质相互借用：低借高、高借低、同级互借都算——别只记"低借高"，双向、平级互换都算。
10. 分包工程发包人没有分包工程，但现场项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程；被罚主体是分包工程发包人（总包）——管理人员必须劳动关系＋社保＋真到岗。
11. 高档 2%–4%：无资质（予以取缔＋没收违法所得）、超越资质（无取缔，可停业整顿降级、情节严重吊销）、挂靠出借（与名义使用方连带赔偿质量损失）；低档 0.5%–1%：转包、违法分包（与接受转包或分包的单位连带赔偿）；基数一律是工程合同价款——不是结算款不是造价；接受转包和用他人名义承揽的买方也罚。
12. ①无资质或超越资质②没有资质的实际施工人借用有资质企业名义③必须招标而未招标或中标无效④转包、违法分包⑤中标合同之外变相降低工程价款的合同（高价购房、无偿配套、让利、捐赠——请求确认无效法院支持）；无效不等于白干：工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿；修复后合格的也参照，但修复费用由承包人承担。
收尾钩子：投标合规、合同也签了，双方在履约中把工期和价款都改了——改到什么程度才能推翻它？下一集《非招标采购与营商环境》，带着这个问题走。